捷安高科: 民生证券股份有限公司关于郑州捷安高科股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

              民生证券股份有限公司

            关于郑州捷安高科股份有限公司

保荐机构名称：民生证券股份有限公司     被保荐公司简称：捷安高科

(资料图片仅供参考)

保荐代表人姓名：梁军            联系电话：（021）60876732

保荐代表人姓名：李凯            联系电话：（021）60876732

  一、保荐工作概述

             项目                    工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  0

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制              是

度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是

（1）查询公司募集资金专户次数                      6

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一

致                                    是

（1）列席公司股东大会次数                        0

（2）列席公司董事会次数                         0

（3）列席公司监事会次数                         0

（1）现场检查次数                            0

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  无

（1）发表独立意见次数                          4

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无

（1）向本所报告的次数                          0

（2）报告事项的主要内容                          无

（3）报告事项的进展或者整改情况                      无

（1）是否存在需要关注的事项                        无

（2）关注事项的主要内容                          无

（3）关注事项的进展或者整改情况                      无

（1）培训次数                                0

（2）培训日期                              不适用

（3）培训的主要内容                           不适用

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

         事项           存在的问题           采取的措施

对外投资、风险投资、委托理财          无                  不适用

、财务资助、套期保值等）

                        无                  不适用

构配合保荐工作的情况

发展、财务状况、管理状况、核

                        无                  不适用

心技术等方面的重大变变化情况

）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

               是否履行

 公司及股东承诺事项                  未履行承诺的原因及解决措施

                承诺

                  否

承诺                    日披露股份减持计划，计划以集中竞价方式减

                      持不超过 1,000,000 股公司股份。截至 2023 年

                      其签署的《郑州捷安高科股份有限公司首次公

                      开发行前持股 5%以上股东关于公开发行上市

                      后持股意向及减持意向的承诺》。公司已对其严

                      肃处理和追责，具体如下：（1）要求并督促其

                      承诺自 2023 年 5 月 5 日起 12 个月内不再减持

                      个人账户持有的公司股票；       （2）严肃提醒其违

                      反减持规定和承诺的行为可能导致的法律责

                      任，要求其进一步加强对《创业板股票上市规

                      则（2023 年修订）》  《上市公司股东、董监高减

                      持股份的若干规定》     《深圳证券交易所上市公司

                      股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实

                      施细则》等相关法律法规的学习，严格规范买

                      卖公司股票的行为，坚决杜绝此类事情再次发

                      生； （3）组织公司董事、监事、高级管理人员及

                      相关方，加强对相关法律法规及公司内部制度

                      的培训学习，增强合规意识。

                  是               不适用

诺

                  是               不适用

施的承诺

                  是               不适用

施的承诺

                  是               不适用

的承诺

                  是               不适用

承诺

  四、其他事项

           报告事项                         说明

                                        无

荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

（以下无正文）

  （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于郑州捷安高科股份有限公司

保荐代表人：

            梁军            李凯

                               民生证券股份有限公司

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